Σε εφαρμογή Οδηγία καταπολέμησης νομιμοποίησης εσόδων παράνομων δραστηριοτήτων

18:59 18/6/2021 - Πηγή: Sigma Live

H Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (ΕΚΚ) αναφέρει σε ανακοίνωσή της ότι ανάρτησε στην ιστοσελίδα της την Οδηγία για την παρεμπόδιση και καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (Μητρώο Πραγματικών Δικαιούχων Ρητών Εμπιστευμάτων και Παρεμφερών Νομικών Διευθετήσεων). Μια Οδηγία που αφορά την πρόληψη της χρησιμοποίησης του χρηματοπιστωτικού συστήματος για τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή για τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας.

Η Οδηγία

παρέχει πληροφορίες και οδηγίες σχετικά με την εγγραφή των ρητών εμπιστευμάτων και παρεμφερών νομικών διευθετήσεων στο μητρώο των Πραγματικών Δικαιούχων της ΕΚΚ.
Δημοσιεύτηκε σήμερα στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας και τίθεται σε άμεση ισχύ.

Με την οδηγία ρυθμίζονται διάφορα θέματα, όπως η Υποβολή αίτησης για εγγραφή Ρητών Εμπιστευμάτων ή παρεμφερών νομικών διευθετήσεων στο Μητρώο, η Υποβολή αίτησης για εγγραφή στο Μητρώο αναφορικά με υφιστάμενα Ρητά Εμπιστεύματα ή παρεμφερείς νομικές διευθετήσεις κατά την έναρξη ισχύος της Οδηγίας, η Ειδοποίηση μεταβολής στοιχείων Ρητών Εμπιστευμάτων ή παρεμφερών νομικών διευθετήσεων, Έγκριση αίτησης εγγραφής Ρητών Εμπιστευμάτων ή παρεμφερών νομικών διευθετήσεων στο Μητρώο, Αναστολή εγγραφής Ρητών Εμπιστευμάτων ή παρεμφερών νομικών διευθετήσεων στο Μητρώο.

Εφαρμόζεται αναφορικά με ρητά Εμπιστεύματα και παρεμφερείς νομικές διευθετήσεις εντός του πλαισίου εφαρμογής των παραγράφων (β) και (γ), του εδαφίου (5), του άρθρου 61Γ του Νόμου.

Για σκοπούς της παρούσας Οδηγίας, ρητό εμπίστευμα λογίζεται το Εμπίστευμα το οποίο συστήνεται ρητά και θεληματικά από εμπιστευματο πάροχο και δεν περιλαμβάνει δια νόμου Εμπίστευμα ή Εμπίστευμα για το οποίο δεν προκύπτει σαφής πρόθεση ή απόφαση εμπιστευματοπάροχου για τη σύσταση Εμπιστεύματος ή παρόμοιας νομικής διευθέτησης, όπως το εξυπακουόμενο Εμπίστευμα.

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τηρεί το Μητρώο ηλεκτρονικά. Δικαίωμα χρήσης του Συστήματος έχουν οι Εξουσιοδοτημένοι Χρήστες. Εξουσιοδοτημένος Χρήστης εγγράφεται στο Σύστημα με τέτοιο τρόπο ως θα υποδείξει η Επιτροπή.

Εμπιστευματοδόχος σε Ρητό Εμπίστευμα ή αλλο ισοδύναμο πρόσωπο, οποίος είναι εγκατεστημένος ή διαμένει στη Δημοκρατία, εντός δεκαπέντε (15) ημερών από τον διορισμό του, υποβάλλει στην Επιτροπή μέσω του Συστήματος, αίτηση για εγγραφή στο Μητρώο.

Εμπιστευματοδόχος Ρητού Εμπιστεύματος ή Άλλο ισοδύναμο πρόσωπο, ο οποίος είναι εγκατεστημένος ή διαμένει εκτός της Ευρωπαϊκής Ένωσης και συνάπτει επιχειρηματική σχέση ή αποκτά ακίνητη περιουσία εξ ονόματος Ρητού Εμπιστεύματος ή παρεμφερούς νομικής διευθέτησης στη Δημοκρατία, συμμορφώνεται με τις πρόνοιες της υποπαραγράφου (1) εντός δεκαπέντε (15) ημερών από την ημερομηνία σύναψης της επιχειρηματικής σχέσης ή απόκτησης της ακίνητης περιουσίας, ανάλογα με την περίπτωση.

Οι πληροφορίες οι οποίες γνωστοποιούνται για εγγραφή στο Μητρώο σχετικά με το Ρητό Εμπίστευμα ή παρεμφερή νομική διευθέτηση περιλαμβάνουν τα ακόλουθα στοιχεία:(α)την ονομασία,(β)χώρα και ημερομηνία σύστασης και/ ή εγκαθίδρυσης,(γ)εφαρμοστέο δίκαιο,(δ)ημερομηνία λήξης (αν υπάρχει),(ε)αναφορικά με παρεμφερή νομική διευθέτηση, το είδος τέτοιας διευθέτησης,(στ)πληροφορίες ως προς τη χώρα εγκατάστασης ή διαμονής του εμπιστευματοδόχου ή του Άλλου ισοδύναμου προσώπου, καθώς και της διεύθυνσης διαμονής του, (ζ)στην περίπτωση όπου εμπιστευματοδόχος ή Άλλο ισοδύναμο πρόσωπο είναι εγκατεστημένος ή διαμένει εκτός της Ευρωπαϊκής Ένωσης και συνάπτει επιχειρηματική σχέση εξ ονόματος του Ρητού Εμπιστεύματος ή της παρεμφερούς νομικής διευθέτησης στη Δημοκρατία.

Επίσης την ημερομηνία έναρξης της επιχειρηματικής σχέσης, το όνομα του προσώπου με το οποίο συνάπτεται η επιχειρηματική σχέση καθώς επίσης και το έγγραφο συμφωνίας το οποίο διέπει την επιχειρηματική σχέση,(η)στην περίπτωση όπου εμπιστευματοδόχος ή Άλλο ισοδύναμο πρόσωπο είναι εγκατεστημένος ή διαμένει εκτός της Ευρωπαϊκής Ένωσης και αποκτά ακίνητη περιουσία εξ ονόματος του Ρητού Εμπιστεύματος ή της παρεμφερούς νομικής διευθέτησης στη Δημοκρατία, τον αριθμό εγγραφής και διεύθυνση της ακίνητης περιουσίας καθώς επίσης και τον τίτλο ιδιοκτησίας της ακίνητης περιουσίας,(θ)οποιεσδήποτε άλλες πληροφορίες και/ ή υποστηρικτικά έγγραφα κρίνονται αναγκαία από την Επιτροπή για σκοπούς ταυτοποίησης τους.

Οι πληροφορίες οι οποίες γνωστοποιούνται στην Επιτροπή για εγγραφή στο Μητρώο σχετικά με τους πραγματικούς δικαιούχους Ρητού Εμπιστεύματος ή παρεμφερούς νομικής διευθέτησης, περιλαμβάνουν τα ακόλουθα στοιχεία:(α)το όνομα και το επώνυμο,(β)το όνομα πατέρα,(γ)την ημερομηνία γέννησης,(δ)τον τόπο γέννησης,(ε)την υπηκοότητα ή υπηκοότητες, (στ)τη διεύθυνση διαμονής,(ζ)τον αριθμό, τύπο και χώρα έκδοσης εγγράφου αναγνώρισης ταυτότητας,(η)χρονολογία θανάτου, όπου ισχύει,(θ)την ημερομηνία κατά την οποία το φυσικό πρόσωπο έχει καταστεί πραγματικός δικαιούχος,(ι)τη φύση και έκταση των δικαιωμάτων τα οποία κατέχονται άμεσα ή έμμεσα από κάθε πραγματικό δικαιούχο,(ια) τονρόλο του στο Ρητό Εμπίστευμα ή στην παρεμφερή νομική διευθέτηση,(ιβ)οποιεσδήποτε άλλες πληροφορίες και/ ή υποστηρικτικά έγγραφα κρίνονται αναγκαία από την Επιτροπή για σκοπούς ταυτοποίησης των πραγματικών δικαιούχων ανάλογα με την κατηγορία του πραγματικού δικαιούχου όπως αυτή προκύπτει από τις παραγράφους (β) και (γ) στον ορισμό του «πραγματικού δικαιούχου»στο εδάφιο (1),του άρθρου 2 του Νόμου.

Η Επιτροπή δύναται να αναστείλει την εγγραφή Ρητού Εμπιστεύματος ή παρεμφερούς νομικής διευθέτησης στο Μητρώο για χρονική περίοδο την οποία κρίνει αναγκαία, στις περιπτώσεις όπου θεωρεί για οποιοδήποτε λόγο ότι πληροφορίες ή στοιχεία ή έγγραφα ή έντυπα τα οποία έχουν γνωστοποιηθεί βάσει του άρθρου 61Γ του Νόμου είναι ανακριβή και/ ή μη πλήρη και/ ή ψευδή.
Οποιαδήποτε απόφαση για αναστολή της εγγραφής Ρητού Εμπιστεύματος ή παρεμφερούς νομικής διευθέτησης στο Μητρώο βάσει της υποπαραγράφου κρίνεται αναγκαίο να ληφθεί άμεσα, δύναται να λαμβάνεται από τον Πρόεδρο και/ ή τον Αντιπρόεδρο της Επιτροπής οι οποίοι ενημερώνουν την Επιτροπή στην αμέσως επόμενη συνεδρίασή της.

Στην περίπτωση όπου η Επιτροπή αναστείλει την εγγραφή Ρητού Εμπιστεύματος ή παρεμφερούς νομικής διευθέτησης στο Μητρώο δυνάμει της υποπαραγράφου , δίνει ειδοποίηση στον εμπιστευματοδόχο ή Άλλο ισοδύναμο πρόσωπο τάσσοντας προθεσμία δεκαπέντε (15)ημερών για διόρθωση των σχετικών πληροφοριών και/ ή για παροχή εξηγήσεων στην Επιτροπή.