Πρόστιμα, διαγραφές και ανακλήσεις αδειών από την Επ. Κεφαλαιαγοράς

17:54 28/11/2017 - Πηγή: New Money

Το Διοικητικό Συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς κατά την 801/28.11.2017 συνεδρίασή του αποφάσισε:

Την επιβολή προστίμων συνολικού ύψους € 463.000 σε δέκα αλλοδαπά νομικά πρόσωπα για παράβαση του άρθρου 12(1.β) του Κανονισμού 236/2012, του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, όπως αυτό εξειδικεύεται με το άρθρο 5(1.ε) του Εκτελεστικού Κανονισμού (ΕΕ) αριθμ. 827/2012, λόγω διενέργειας ανοιχτών πωλήσεων επί μετοχών της ΤΡΑΠΕΖΑΣ EUROBANK ΕΡΓΑΣΙΑΣ. Συγκεκριμένα επιβάλλονται χρηματικά πρόστιμα

ύψους: € 109.000 στο νομικό πρόσωπο με την επωνυμία TP LUX HOLDCO SARL, € 64.500 στο νομικό πρόσωπο με την επωνυμία LIVERPOOL LIMITED PARTNERSHIP, € 62.500 στο νομικό πρόσωπο με την επωνυμία DUET GLOBAL OPPORTUNITIES MASTER FUND LIMITED, € 58.000 στο νομικό πρόσωπο με την επωνυμία SILVER ROCK FINANCIAL (UK) LLP, € 44.000 στο νομικό πρόσωπο με την επωνυμία CAXTON INTERNATIONAL LTD, € 20.000 στο νομικό πρόσωπο με την επωνυμία HENDERSON GLOBAL EQUITY MULTI STRATEGY MASTER FUND, € 64.000 στο νομικό πρόσωπο με την επωνυμία HENDERSON LUTRA FUND, € 17.500 στο νομικό πρόσωπο με την επωνυμία HENDERSON STRATEGIC INVESTMENT FUND, € 13.500 στο νομικό πρόσωπο με την επωνυμία LYXOR THIRD POINT FUND LIMITED και € 10.000 στο νομικό πρόσωπο με την επωνυμία SG ALPHA EMERGING EUROPE FUND.

Την επιβολή προστίμου ύψους € 50.000 στον κ. Φίλιππο Πετρίδη για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 8, παρ. 1, του ν. 3606/2007, ήτοι για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών χωρίς να διαθέτει την απαιτούμενη άδεια.

Την επιβολή προστίμου ύψους € 40.000 στον κ. Κωνσταντίνο Βαδάλα για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 8, παρ. 1 του ν. 3606/2007, ήτοι για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών χωρίς να διαθέτει την απαιτούμενη άδεια.

Την επιβολή προστίμου ύψους € 12.000 στην εταιρία «ΜΠΗΤΡΟΣ ΣΥΜΜΕΤΟΧΙΚΗ Α.Ε.» για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 6 του ν.3556/2007, λόγω μη σύμμορφης με τα ΔΠΧΑ κατάρτισης των τριμηνιαίων οικονομικών καταστάσεών της για την περίοδο που έληξε στις 30.9.2012.

Την επιβολή προστίμου συνολικού ύψους € 9.000 στην «ΕΘΝΙΚΗ ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ Α.Ε.» για παράβαση των διατάξεων των άρθρων 5, 8 και 16 της υπ' αρ. 1/452/1.11.2007 Απόφασης του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, και του άρθρου 25 του ν. 3606/2007, όπως εξειδικεύεται από τα άρθρα 4, 13 και 14 της υπ' αριθ. 1/452/1.11.2007 Απόφασης του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτες της.

Την επιβολή προστίμου συνολικού ύψους € 6.000 στην «HSBC BANK PLC» για παράβαση των διατάξεων των άρθρων 5, 8 και 16 της υπ' αρ. 1/452/1.11.2007 Απόφασης του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτες της.

Την επιβολή προστίμου συνολικού ύψους € 5.000 στην «CITIBANK EUROPE Plc» για παράβαση των διατάξεων των άρθρων 5, 8 και 17 της υπ' αρ. 1/452/1.11.2007 Απόφασης του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτες της.

Την επιβολή προστίμου ύψους € 5.000 στην «ΕΘΝΙΚΗ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ Α.Ε.Π.Ε.Υ.», για παράβαση των διατάξεων των άρθρων 5 και 8 της υπ' αρ. 1/452/1.11.2007 Απόφασης του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, και του άρθρου 25 του ν. 3606/2007, όπως εξειδικεύεται από τα άρθρα 13 και 14 της υπ' αριθ. 1/452/1.11.2007 Απόφασης του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτες της.

Την επιβολή προστίμου συνολικού ύψους € 4.000 στην «ATTICA BANK», για παράβαση των διατάξεων των άρθρων 5, 8 16 της υπ' αρ. 1/452/1.11.2007 Απόφασης του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς καθώς και του άρθρου 25 του ν. 3606/2007 όπως εξειδικεύεται από τα άρθρα 13 και 14 της υπ' αρ. 1/452/1.11.2007 Απόφασης του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτη της.

Τη διαγραφή των μετοχών της εταιρίας «ΓΑΛΑΞΙΔΙ ΘΑΛΑΣΣΙΕΣ ΚΑΛΛΙΕΡΓΕΙΕΣ ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΕΙΑ» από το Χρηματιστήριο Αθηνών, κατόπιν αιτήματος της ίδιας της εταιρίας.

Την ανάκληση της άδειας λειτουργίας της εταιρίας «ORANGE PARTNERS Α.Ε.Π.Ε.Υ.» κατ' εφαρμογή του άρθρου 21 του ν. 3606/2007 σε συνδυασμό με το άρθρο 21 του Κώδικα Διοικητικής Διαδικασίας, κατόπιν αιτήματος της ίδιας της εταιρίας.

Την μερική ανάκληση της άδειας λειτουργίας της εταιρίας «GUARDIAN TRUST ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ Α.Ε.Π.Ε.Υ.» ως προς την επενδυτική υπηρεσία της διαχείρισης χαρτοφυλακίου της παρ. 1 περ (δ) του άρθρου 4 του ν. 3606/2007, κατ' εφαρμογή των διατάξεων του άρθρου 21 του ν. 3606/2007, σε συνδυασμό με το άρθρο 21 του Κώδικα Διοικητικής Διαδικασίας, κατόπιν σχετικού αιτήματος της εταιρίας.