Πρόστιμο € 117.000 στην HellasFin ΑΕΠΕΥ από Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς

18:26 1/10/2021 - Πηγή: Businessnews

Προωθούσε στην Ελλάδα μερίδια Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων με έδρα σε άλλο κράτος μέλος της Ε.Ε. χωρίς προηγούμενη άδεια της εγχώριας εποπτικής αρχής.

Το διοικητικό συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς κατά την 930η/1.10.2021 συνεδρίασή του αποφάσισε την επιβολή προστίμου συνολικού ύψους € 117.000 στην εταιρία HELLASFIN ΑΕΠΕΥ για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 92 (παρ. 1) του ν. 4099/2012 σε συνδυασμό με το άρθρο 2 (παρ. 1) της απόφασης 21/530/19.11.2009 του Δ.Σ. της Ε.Κ. και του άρθρου 41 (παρ. 1 και 2) του ν. 4209/2013, λόγω προώθησης σε ιδιώτες στην Ελλάδα

μεριδίων Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων με έδρα σε άλλο κράτος μέλος της Ε.Ε. χωρίς προηγούμενη άδεια της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 25 (παρ. 1, 2 και 3β) του ν. 3606/2007, όπως εξειδικεύεται από τις διατάξεις των άρθρων 12 (παρ. 1), 8 (παρ. 1 και 2), και 4 (παρ. 1) αντίστοιχα της απόφασης 1/452/1.11.2007 του Δ.Σ. της Ε.Κ., σε συνδυασμό με το άρθρο 29 (παρ. 2) του ν. 3606/2007, ως ίσχυε, κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτες της.