Ολοκληρώνονται τρεις υποθέσεις για τον τραπεζικό τομέα

15:55 6/3/2018 - Πηγή: Sigma Live

Μέχρι το τέλος του έτους αναμένεται να έχουν ολοκληρωθεί ακόμα τρεις από τις υποθέσεις που αφορούν στον τραπεζικό τομέα, σύμφωνα με την Πρόεδρο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Δήμητρα Καλογήρου.

Όπως αναφέρει δημοσίευμα της StockWatch, πρόκειται για δύο υποθέσεις που αφορούν την πρώην Λαϊκή Τράπεζα.

Η μια αφορά τη Commerce Bank και τη χειραγώγηση των μετοχών της Λαϊκής, μια υπόθεση που διερευνάται εδώ και δύο χρόνια και η δεύτερη αφορά την ανακατάταξη των ελληνικών ομολόγων

στους λογαριασμούς της Λαϊκής.

Όσον αφορά στην τρίτη υπόθεση, αυτή αφορά στην Bank Transilvania και τυχόν χειραγώγηση των μετοχών της Τράπεζας Κύπρου στο χρηματιστήριο, είπε η κ. Καλογήρου μιλώντας κατά τη διάρκεια διάσκεψης Τύπου όπου αναλύθηκε ο απολογισμός των εργασιών της επιτροπής για το 2017. Όπως πρόσθεσε η κα Καλογήρου, με αυτές τις τρεις υποθέσεις θα ολοκληρωθεί ο κύκλος των ερευνών της επιτροπής κεφαλαιαγοράς για την τραπεζική κρίση που αφορούσε την περίοδο πριν το bail-in.

Η κ. Καλογήρου είπε ότι από τις υποθέσεις που διερευνά η ΕΚ από το 2011 μέχρι σήμερα, έχουν επιβληθεί συνολικές διοικητικές κυρώσεις €18,24 εκ.

Από τα πρόστιμα αυτά μέχρι το τέλος 2017, είχαν εισπραχθεί €4,9 εκ. εκ των οποίων οι €548 χιλ. αφορούσαν τον τραπεζικό τομέα.

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει προχωρήσει στην καταχώρηση αγωγών για την είσπραξη των υπόλοιπων ποσών, είπε η κ. Καλογήρου.

Η πρόεδρος της ΕΚ ανέφερε ότι εντός το 2017, έλαβαν έγκριση ακόμη 93 οντότητες, εκ των οποίων οι 42 δραστηριοποιήθηκαν στις συλλογικές επενδύσεις και ότι από το 2011 μέχρι και το 2017 η ανάπτυξη του τομέα ξεπέρασε το 150%, ενώ βρίσκονται υπό εξέταση για αδειοδότηση άλλες 100 αιτήσεις.

Αναφερόμενη στη συμβολή του τομέα στην οικονομική ανάπτυξη του τόπου, υπογράμμισε ότι από τη δραστηριοποίηση των εποπτευόμενων οργανισμών, πέραν της αύξησης της εργοδότησης προσωπικού υψηλού μορφωτικού επιπέδου (την τελευταία πενταετία ο αριθμός των εργοδοτουμένων διπλασιάστηκε από 3.000 σε 6.000), την ενοικίαση γραφειακών χώρων και την αγορά υπηρεσιών από ελεγκτικούς και νομικούς οίκους, ενισχύονται σημαντικά και τα έσοδα του κράτους, μέσω της καταβολής φορολογιών.

Εποπτικοί έλεγχοι

Όπως αναφέρει το δημοσίευμα, η κα Καλογήρου αναφέρθηκε εκτενώς και στους εποπτικούς ελέγχους που διενήργησε η ΕΚ στη διάρκεια του 2017, σε εταιρείες παροχής επενδυτικών υπηρεσιών, εταιρείες παροχής διοικητικών υπηρεσιών, διαχειριστές οργανισμών συλλογικών επενδύσεων και στις άλλες κατηγορίες εποπτευόμενων οργανισμών.

Όπως είπε σε αρκετές περιπτώσεις προχώρησε στην επιβολή διοικητικών κυρώσεων ή υπέδειξε σε εποπτευόμενους οργανισμούς τη λήψη σειράς μέτρων για σκοπούς διόρθωσης των εσωτερικών τους διαδικασιών, ρυθμίσεων και πρακτικών, με στόχο την πλήρη συμμόρφωση με τις νομικές τους υποχρεώσεις.

Αναλυτικότερα ανέφερε ότι οι διοικητικές κυρώσεις που επιβλήθηκαν σε ΚΕΠΕΥ και ανώτατους αξιωματούχους τους ξεπερνούν τα €1,3 εκ. Πέραν των χρηματικών ποινών, η ΕΚ προχώρησε σε αναστολή της άδειας λειτουργίας τεσσάρων ΚΕΠΕΥ και στην πλήρη ανάκληση της άδειας λειτουργίας τριών ΚΕΠΕΥ.

Το 2017 η ΕΚ έλαβε τελικές αποφάσεις σε δύο ακόμη πολύπλοκες υποθέσεις που αφορούσαν τον τραπεζικό τομέα. Και στις δυο υποθέσεις, επιβλήθηκαν διοικητικές συνολικές κυρώσεις €1,74 εκ.

Panama Papers

Η κ. Καλογήρου, σύμφωνα με το δημοσίευμα, απαντώντας σε ερώτηση για την υπόθεση των Panama Papers ξεκαθάρισε ότι δεν έχει εντοπιστεί πρόβλημα με κύπριους επιχειρηματίες σημειώνοντας ότι ήταν κυρίως ξένων συμφερόντων πελάτες.

Τόνισε ότι έχουν αναλυθεί όλα τα στοιχεία και για ορισμένοους πελάτες οι οποίοι ήταν είτε σε ΚΕΠΕΥ ή ήταν σε ΕΠΔΥ (εταιρείες παροχής διοικητικών υπηρεσιών) που διαφάνηκε ότι είχαν βεβαρυμμένο ιστορικό σε προηγούμενα χρόνια, «επιβλήθηκαν κυρώσεις και διοικητικά πρόστιμα ή τους υποδείξαμε πώς να ξεπεράσουν τα προβλήματα και διακοπή οποιαδήποτε σχέση είχαν μαζί τους».

Πρόσθεσε ότι «θεωρώ ότι έχουμε ολοκληρώσει με αυτό το θέμα και πιστεύω ότι δεν έχουμε άλλη εργασία να εκπληρώσουμε. Με βάση το μόνο όμως παρακολουθούμε συνεχώς όλες τις εταιρείες είτε έχουν panama papers είτε έχουν πελάτες high risk δεν έχει σημασία για εμάς».

Όσον αφορά την υπόθεση με τα Paradise Papers είπε ότι «δεν έχουμε προβεί σε οποιοσδήποτε ενέργειες ακόμη όμως οι έλεγχοι που γίνονται σε ΚΕΠΕΥ και ΕΠΔΥ είναι με βάση τα ρίσκα. Άρα αν υπάρχει κάτι σίγουρα η επιτροπή θα το εντοπίσει. Δεν περιμένω τα Paradise Papers να μας πουν αν έχουν οι ΚΕΠΕΥ και ΕΠΔΥ μας πελάτες οι οποίοι δεν έπρεπε να τους έχουν. Από τη στιγμή που υπάρχουν οι εποπτικοί έλεγχοι θα εντοπιστούν οποιεσδήποτε αδυναμίες», σημείωσε.